コンプライアンスと書類
規制品目の取引は、書類の仕事です。
シアン化ナトリウムは UN 1689、クラス6.1、容器等級 I で輸送されます。貨物が通関できるかを決めるのは価格ではなく、その背後にある書類が問われたときに耐えられるかどうかです。以下に、当社が提供するもの、お客様にご提供いただくもの、そしてお引き受けできない場合を明記します。
01当社が提供する書類
出荷ごとに提供する書類
01
貨物・品質
- 製品技術仕様書（TDS）
- ロットごとの品質検査証明書（COA・試験方法を含む）
- 安全データシート（SDS / MSDS）バイリンガル
- 第三者検査報告書 —— SGS / CCIC / Intertek（委託時）
- 包装・表示写真 —— UN番号、危険物標識、GHSラベル、ロット番号
- コンテナ積込記録および立会写真
02
輸送・保険
- 船荷証券（B/L）フルセット
- インボイスおよびパッキングリスト
- 危険物申告書（DG Declaration）
- 船社の危険物受託確認およびブッキング確認
- 海上保険 —— ICC(A) オールリスク＋戦争危険、保険金額 110%
- 原産地証明書（CO）
- 木材梱包の燻蒸証明（ISPM 15・該当時）
03
仕向地通関
- 仕向国の化学品輸入許可の取得サポート
- 該当HSコードが規制対象の場合の適合証明 —— INNOQ / Intertek
- 輸入通関書類一式
- 関税・税金納付証明
02スクリーニング
見積もり前に、すべての取引先をスクリーニングします
スクリーニングは買主企業、その代表者および株主を対象とし、当社のサプライヤーにも同一基準を適用します。結果は日付を付して保管します。既存の取引先は年次で再スクリーニングします —— リストは更新されるためです。
OFAC SDN
米国財務省 特別指定国民リスト
EU Consolidated List
EU統合制裁リスト
UN Security Council
国連安全保障理事会 制裁リスト
China control lists
信頼できないエンティティリスト・輸出管理リスト
Adverse media
ネガティブ情報検索 —— 企業名・代表者名（英中両言語）
03お客様にご提供いただくもの
規制品目のお見積もり前に必要な書類
これらは省略できる形式的手続きではありません。買主デューデリジェンスは見積もり前に完了させます。書類の不備は、貨物が留め置かれる理由であり、工場が積込を拒否する理由でもあります。
法人情報
- 会社登記証明
- 納税者登録証明
- 代表者・取締役・株主リスト
- 輸入許可証または現地輸入業者登録
正当な最終用途
- 鉱業権証または営業許可証（正当な最終用途の証明）
- 最終用途証明書 —— 公証または政府裏書
- エンドユーザー・ステートメント
- 再輸出禁止誓約書
04お引き受けできない場合
受注を見送る場合があります
正当なお客様にとって支障がないため、この方針を公開しています。以下のいずれかに該当する場合、当社はいったん手を止めて再評価し、その場での確約はいたしません。
- 契約上の買主以外からの送金
- 書面による契約変更を経ない荷受人・揚地・最終仕向地の変更要求
- 合意事項を契約書に記載しないという要求
- 他者に代わり当社名義で出荷・申告を行う要求
- 鉱業権証・営業許可証の提示拒否、または検証不能な書類の提出
- 申告された操業規模と著しく不釣り合いな購入数量
- 現金・暗号資産・小口分割による支払いの要求
- 検証が完了できない時間的圧力
署名済み契約から逸脱する要求は、すべて書面および正式な契約変更により処理します。書面を拒む相手は、それ自体が回答です。
05記録の保管
取引ごとに一件のファイルを作成します
- 01取引ごとに完全なコンプライアンスファイルを作成し、署名入りチェックリストをもって完了とします。
- 02輸出管理関連書類は国際慣行に従い最低5年間保管します。
- 03記録はローカルとクラウドの二か所に分離して保管します。
- 04既存取引先については年次で制裁スクリーニングを再実施します。
お問い合わせ
価格の前に、書類リストをご確認ください。
サプライヤーをご検討中であれば、当社の取引書類リストと技術資料表をご請求ください。見積もり前にそのリストを提示できないサプライヤーの貨物は、通関できない可能性があります。
- 24時間以内に返信
- English / 中文 / 日本語
- NDA 締結対応可